保荐代表人资格考试(保荐人和保荐代表人的区别)

本文目录

1、保荐代表人资格考试，保荐人和保荐代表人的区别？
2、保荐代表人含金量怎么样？
3、保荐人资格考试报名条件？
4、保荐代表人资格考试到底考什么？
5、证券保荐代表人需要什么条件？

1、保荐代表人资格考试，保荐人和保荐代表人的区别？

保荐人就是依照法律规定，为上市公司申请上市承担推荐职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。简而言之，就是依法承担保荐业务的证券公司。担保职责是保荐人最具特点的职责。保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。保荐代表人工作内容：负责证券发行、承销项目的开发及执行；与项目相关机构的主管部门（包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会）进行沟通，保证项目的顺利进行；开发与维护客户关系。

2、保荐代表人含金量怎么样？

毫无疑问，保荐代表人含金量是极高的。基层工作者数量饱和，高精尖人才严重短缺。而保荐代表人作为公司上市担保管理岗位标配，含金量自然有增无减。根据相关规定保荐代表人资格考试合格并取得保荐代表人资格后考生应该参加保荐代表人继续培训，如果有人对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训，协会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩和保荐代表人资格，再次获取资格必须再次通过考试才可以。

3、保荐人资格考试报名条件？

1)年满18周岁具备高中以上学历；

2)已被机构聘用且具备3年以上相关工作经历，3年内担任过境内证券发行项目协办人；

3)近3年未受过刑事处罚和中国证监会行政处罚；

4)无大额到期未清偿债务；

5)满足法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

保荐代表人胜任能力考试只设置《投资银行业务》一门科目。考试题型均为选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟。考试满分为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

通过一般从业资格考试的人员，都可以报名参加保荐代表人胜任能力考试。凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。

2022年证券业从业人员资格考试分为统一考试、专场考试，其中证券业从业人员资格（统一）考试拟举办2次，面向社会报考，开考科目为5门，包含保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》。第一次考试时间为7月2-3日，第二次考试时间为11月5-6日，报时间预计为考前1-2个月。

4、保荐代表人资格考试到底考什么？

笔者背景交代：投行从业者，今年5月份通过的保荐代表人资格考试。

首先，关于考试的内容，首先最权威的标准是中国证券业协会2018年6月19日公布的《保荐代表人胜任能力考试大纲（2018）》，协会上有链接，可以自行下载查看。

考试范围目录如下：

总的来说，包括保荐业务监管、财务分析、股权融资、债权融资、定价销售、财务顾问、持续督导七大块。整体考试内容涵盖法律、财务、金融三大领域，从笔者自身参与考试和历年真题的比较分析来看，股权融资、债权融资、财务顾问和持续督导考察占法律部分的70%-80%，是法律部分准备的重中之重，财务会计部分主要考察内容对标注册会计师的《会计》科目，占比大致占财务部分考察内容的80%以上，其余为《审计》、《税法》等其他科目。考试内容相对比较庞杂，协会目录附件后面附有常用参考书目及常用法规目录，具体可自行查看目录内容。

从通过考试的角度来看，如若想顺利通过保荐代表人考试，必须要具备扎实的法律知识和财务知识储备，不能抱有侥幸心理，不要妄想短暂的复习能够通过此考试，至少笔者身边没有类似的案例出现，所以一旦下定决心想要通过考试，一定要扎扎实实对照协会制定的目录，详细认真的复习多遍对应的知识点，对记忆力和理解力也是一次极大的考验。