保荐代表人胜任能力考试,如何成为一名保荐代表人?
您好,如何成为保荐代表人这个问题首先我们来看一下注册成为保代的条件:
“个人申请保荐代表人资格应当具备的条件
1、具备3年以上保荐相关业务经历。
2、最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人。
3、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
4、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
5、未负有数额较大到期未清偿的债务。
6、中国证监会规定的其他条件。”
上述条件缺一不可。其中对于绝大多数人来讲有难度的是通过保荐代表人胜任能力考试、和签一个协办人。
通过考试只能是准保,只有签了项目才能注册成为保代,准保和保代之间查了十万八千里,不要认为通过考试就能很快注册保代,不在这一行根本不能了解这个艰难。
如果您有其它疑问欢迎沟通。
本人证券公司投行部从业,准保、注册会计师、律师,希望能够帮到您。
保荐代表人资格考试到底考什么?
笔者背景交代:投行从业者,今年5月份通过的保荐代表人资格考试。
首先,关于考试的内容,首先最权威的标准是中国证券业协会2018年6月19日公布的《保荐代表人胜任能力考试大纲(2018)》,协会上有链接,可以自行下载查看。
考试范围目录如下:
总的来说,包括保荐业务监管、财务分析、股权融资、债权融资、定价销售、财务顾问、持续督导七大块。整体考试内容涵盖法律、财务、金融三大领域,从笔者自身参与考试和历年真题的比较分析来看,股权融资、债权融资、财务顾问和持续督导考察占法律部分的70%-80%,是法律部分准备的重中之重,财务会计部分主要考察内容对标注册会计师的《会计》科目,占比大致占财务部分考察内容的80%以上,其余为《审计》、《税法》等其他科目。考试内容相对比较庞杂,协会目录附件后面附有常用参考书目及常用法规目录,具体可自行查看目录内容。
从通过考试的角度来看,如若想顺利通过保荐代表人考试,必须要具备扎实的法律知识和财务知识储备,不能抱有侥幸心理,不要妄想短暂的复习能够通过此考试,至少笔者身边没有类似的案例出现,所以一旦下定决心想要通过考试,一定要扎扎实实对照协会制定的目录,详细认真的复习多遍对应的知识点,对记忆力和理解力也是一次极大的考验。
交易员从业资格证考试科目?
一般从业资格考试科目:
包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
专项业务类资格考试科目:
保荐代表人胜任能力考试科目:《投资银行业务》
证券分析师胜任能力考试科目:《发布证券研究报告业务》
证券投资顾问胜任能力考试科目:《证券投资顾问业务》。
什么是保荐代理人?
准保荐代表人是指通过了保荐代表人胜任能力考试的人员,还需要满足在投资银行从业满3年、在一个发行项目担任项目协办人的条件后,即可申请注册为保荐代表人。
做证券保荐人需要什么证?
获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试,只要成绩合格,就可以申请成为证券保荐人。保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任,保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下,在本所核准的范围内从事业务,不得擅自超越业务范围、业务权限。 证券保荐代表人资格报名条件:入门资格考试(金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两科)合格的,可参加保荐代表人胜任能力考试。


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